一、制定背景

為保障修改后專利法及其實施細則的順利實施，明確其中涉及審查業務的相關條款在修改后的專利法實施細則（以下簡稱實施細則）生效實施前后的具體適用規則，同時考慮到與《關于施行修改后專利法的相關審查業務處理暫行辦法》（國家知識產權局第510號公告）（以下簡稱510號公告）和《關于加入〈海牙協定〉后相關業務處理暫行辦法》（國家知識產權局第511號公告）（以下簡稱511號公告）的銜接，國家知識產權局起草了《關于施行修改后的專利法及其實施細則相關審查業務處理的過渡辦法》（以下簡稱《過渡辦法》），現予發布。

二、主要內容

《過渡辦法》共十七條，除第一條適用原則和第十七條施行日期外，第二條至第六條主要涉及申請人權利義務，第七條至第十六條涉及國務院專利行政部門審查職責。

《過渡辦法》主要規定以下內容：

1.第一條

本條明確專利法及其實施細則生效前后相關審查業務處理的原則性規定，即原則上不溯及既往，并指出本辦法其他條款將就該原則作出特殊規定。

2.第二條

本條明確強制代理例外相關情形的適用規則。實施細則第十八條對以下幾種情形作了強制代理例外的規定：一是申請要求優先權的，提交在先申請文件副本；二是繳納費用；三是國務院專利行政部門規定的其他事務。自實施細則施行之日起，依照專利法第十八條第一款的規定委托專利代理機構在中國申請專利和辦理其他專利事務的申請人或者專利權人可以適用實施細則第十八條規定自行辦理相關業務。

3.第三條

本條明確優先權恢復、增加或者改正相關內容的適用規則。依照本條規定，自實施細則施行之日起，申請人可以依照修改后的實施細則第三十六條的規定，請求恢復優先權；可以依照實施細則第三十七條的規定，請求增加或者改正優先權要求。

4.第四條

本條明確援引加入相關內容的適用規則。實施細則第四十五條對援引加入作了規定，對于申請人遞交專利申請的首次遞交日在實施細則施行之日以后的，申請人可以依照實施細則第四十五條的規定，以援引在先申請文件的方式補交文件。

5.第五條

本條明確分案申請提交副本的適用規則。實施細則第四十九條中取消了提交分案申請時提交原申請文件副本和優先權文件副本的規定，對于提交分案申請的日期在實施細則施行之日之后的，申請人無需提交有關副本。

6.第六條

本條明確PCT進入國家階段手續和優先權恢復相關內容的適用規則。實施細則第一百二十一條對辦理進入中國國家階段的手續時應當符合的要求作出規定，簡化了提交摘要及其附圖、申請人變更證明材料的有關要求，申請人對進入日為實施細則施行之日以后的發明、實用新型國際申請，依照該條規定辦理進入中國國家階段的有關手續。

實施細則第一百二十八條新增發明、實用新型國際申請優先權恢復的有關規定，自進入日起兩個月期限屆滿之日為實施細則施行之日以后的，申請人可以依照該條規定請求恢復優先權。

7.第七條

本條明確電子形式送達文件送達日的適用規則。實施細則第四條第七款規定，國務院專利行政部門以電子形式送達的各種文件，以進入當事人認可的電子系統的日期為送達日。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門以電子形式送達的各種文件的送達日適用實施細則第四條第七款規定。

8.第八條

本條明確保密審查期限的適用規則。實施細則第九條對國務院專利行政部門作出保密審查通知和保密審查決定的期限進行了明確。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門依照實施細則第九條規定的日期作出相關通知和決定。

9.第九條

本條明確誠信原則的適用規則。專利法第二十條第一款對申請專利應當遵循誠實信用原則作出規定。自修改后的專利法生效實施后，即自2021年6月1日起，國務院專利行政部門依照該條規定，對初步審查、實質審查和復審程序中的專利申請進行審查。

實施細則第十一條規定，申請專利應當遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應當以真實發明創造活動為基礎，不得弄虛作假。同時，實施細則第五十條和第五十九條分別將實施細則第十一條規定為初審、實審駁回條款，第六十七條對復審程序作出規定，第六十九條將實施細則第十一條規定為無效宣告請求的理由。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門適用修改后的實施細則第五十條、第五十九條、第六十七條、第六十九條的規定對相關專利申請或者專利權進行審查。

10.第十條

本條明確局部外觀設計專利申請的適用規則。510號公告規定，專利申請人可以自2021年6月1日起通過紙件形式或電子形式，依照專利法第二條第四款提交請求保護產品的局部的外觀設計專利申請。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門將對申請日在2021年6月1日以后的局部外觀設計專利申請，適用修改后的實施細則第三十條、第三十一條進行審查。

11.第十一條

本條明確新穎性寬限期相關情形的適用規則。510號公告規定，對于申請日為2021年6月1日后的專利申請，申請人認為存在專利法第二十四條第一項規定情形的，可以通過紙件形式或電子形式提出請求。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門對申請人提出的相關請求，適用修改后的實施細則第三十三條第四款進行審查。

12.第十二條

本條明確外觀設計本國優先權的適用規則。510號公告規定，對于申請日為2021年6月1日后的外觀設計專利申請，申請人可以依照專利法第二十九條第二款提交請求外觀設計專利本國優先權的書面聲明。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門對申請日在2021年6月1日以后的外觀設計專利申請，適用修改后的實施細則第三十五條進行審查。

13.第十三條

本條明確專利權期限補償相關內容的適用規則。510號公告規定，對自2021年6月1日起公告授權的發明專利，專利權人可以依照專利法第四十二條第二款，自專利權授權公告之日起三個月內，通過紙件形式提出專利權期限補償請求，后續再按照國家知識產權局發出的繳費通知繳納相關費用。

此外，510號公告還規定，專利權人自2021年6月1日起，可以依照專利法第四十二條第三款，自新藥上市許可請求獲得批準之日起三個月內，通過紙件形式提出專利權期限補償請求，后續再按照國家知識產權局發出的繳費通知要求繳納相關費用。

自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門適用修改后的實施細則第七十七條至第八十四條對相關請求進行審查。

前述請求的相關專利權在實施細則施行之日前期限屆滿，國務院專利行政部門經審查認為符合補償條件的，將作出給予期限補償的決定，補償期限自原專利權期限屆滿之日開始計算。

專利權人在提交請求時，可能因收費標準尚未發布而無法繳納相關費用。所以，專利權人在收費標準發布前，依照專利法第四十二條第二款、第三款提出專利權期限補償請求的，可以在收費標準發布以后，依照國務院專利行政部門指定的期限繳納本條所稱相關費用。

14.第十四條

本條明確開放許可的適用規則。510號公告規定，專利權人可以依照專利法第五十條第一款，以紙件形式或電子形式自愿聲明對其專利實施開放許可。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門對專利權人自2021年6月1日起對其專利實施開放許可提出的聲明，適用修改后的實施細則第八十五條至第八十八條進行審查。

15.第十五條

本條明確專利登記簿和專利公報的適用規則。實施細則第一百零六條、一百零七條新增對專利權期限補償、專利實施的開放許可等事項的登記和公告，自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門將適用實施細則前述條款規定對相關事項進行登記和公告。

16.第十六條

本條明確外觀設計國際申請的適用規則。自2022年5月5日起，申請人可以依據《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》（1999年文本）及511號公告提交工業品外觀設計國際注冊申請，自2023年1月11日起，國務院專利行政部門已開始對已確定國際注冊日并指定中國的外觀設計國際注冊申請（簡稱外觀設計國際申請）進行審查。自實施細則施行之日起，國務院專利行政部門對相關外觀設計國際申請，適用修改后的實施細則第一百三十六條至第一百四十四條進行審查。

17.第十七條

本條明確施行日期和相關文件的廢止，即本辦法自2024年1月20日起施行，同時廢止510號公告、511號公告。510號公告、511號公告有關內容將在修改后的實施細則、專利審查指南中作出規定。

該條規定進一步明確，本辦法僅涉及專利法及其實施細則與專利審查業務處理相關條款的過渡適用。

相關鏈接：關于施行修改后的專利法及其實施細則相關審查業務處理過渡辦法的公告（第559號）